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聯(lián)系人：韓經(jīng)理
此前在7月5日，WTO裁定，中國(guó)對(duì)九項(xiàng)原材料的出口限制政策違背了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，駁回中國(guó)方面的有必要為保護(hù)環(huán)境而限制出口的主張。
隨著這兩起貿(mào)易爭(zhēng)議的結(jié)果浮現(xiàn)，許多人在關(guān)注：今年以來(lái)同樣引起全球關(guān)注的中國(guó)稀土出口限制政策，是否會(huì)引發(fā)新的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端，WTO是否同樣會(huì)裁定中國(guó)違規(guī)？
中國(guó)的稀土配額最早出現(xiàn)在2006年，在商務(wù)部公布的《2006年稀土出口企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和申報(bào)程序》中，稀土出口配額總量被限定在4.5萬(wàn)噸。
每次中國(guó)商務(wù)部公布稀土出口配額，都不免招來(lái)歐美國(guó)家的詬病，指責(zé)中國(guó)違反了自由貿(mào)易的原則。而這種指責(zé)聲隨著稀土出口配額的逐年遞減，越發(fā)尖銳起來(lái)。
2011年度中國(guó)的稀土出口總配額在3萬(wàn)噸，基本與2010年持平。
歧視嫌疑
雖然外界指責(zé)聲不斷，但在中國(guó)國(guó)內(nèi)，輿論的主流認(rèn)識(shí)卻是：中國(guó)管理稀土資源的辦法并不違反WTO規(guī)則。
一些國(guó)內(nèi)專家提出的主要意見(jiàn)是：第一，中國(guó)稀土管理政策符合WTO的“可持續(xù)發(fā)展”宗旨；第二，作為WTO成員的中國(guó)并未喪失管理稀土資源的主權(quán)；第三，稀土作為一種礦產(chǎn)資源具有不可再生性，屬于可用竭的自然資源，可以援引1994年GATT（關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定）第20條（g）款，以“保護(hù)可用竭的自然資源”為理由限制出口。
但在接受記者專訪時(shí)，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院國(guó)際貿(mào)易法教授陳治東的看法卻截然不同。他認(rèn)為，從嚴(yán)格的法學(xué)角度，如果中國(guó)政府單純拿出口配額來(lái)保護(hù)可耗竭資源，并不符合WTO的精神。“假定中國(guó)為支持出口限制援引GATT第20條（g）款，那么這一條款同時(shí)規(guī)定，實(shí)施此類措施應(yīng)當(dāng)與限制國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)一同實(shí)施。換言之，不能采取內(nèi)外有別的管制措施”。
“以我對(duì)WTO的理解，限制生產(chǎn)和限制銷售是兩碼事，中國(guó)政府應(yīng)該通過(guò)限制生產(chǎn)使得內(nèi)銷和外銷都緊張。”陳治東說(shuō)。
7月6日，由商務(wù)部牽頭的全國(guó)稀土工作會(huì)議在包頭召開(kāi)，商務(wù)部就完善稀土出口工作征求意見(jiàn)。工信部等六部委，各大稀土生產(chǎn)大省的代表列席會(huì)議。商務(wù)部副部長(zhǎng)鐘山談及會(huì)見(jiàn)歐盟貿(mào)易委員德古特（Karel De Gucht）時(shí)，稱雙方就歐盟的“中國(guó)限制稀土出口，違背了世貿(mào)組織規(guī)則”的主張交換了意見(jiàn)。
7月5日，WTO裁定，中國(guó)對(duì)九項(xiàng)原材料的出口限制政策違背了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，駁回中國(guó)方面的有必要為保護(hù)環(huán)境而限制出口的主張。
本次裁定涉及的起訴國(guó)包括歐盟、美國(guó)、巴西等共14個(gè)國(guó)家。涉及的出口原料包括：鋁礬土、焦炭、螢石、鎂、錳、碳化硅、金屬硅、黃磷、鋅。
WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制（（Dispute Settlement Body））專家組認(rèn)為：“僅僅限制出口，而沒(méi)有限制國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和供應(yīng)，不能有效支持‘保護(hù)環(huán)境’的主張。”
陳治東分析說(shuō)：“根據(jù)WTO的有關(guān)條款，‘保護(hù)可耗盡的自然資源’并不構(gòu)成出口限制的法律依據(jù)。保護(hù)環(huán)境、儲(chǔ)備資源，中國(guó)政府的出發(fā)點(diǎn)無(wú)疑是正確的，但是采取的措施內(nèi)外不一致，就被人抓了把柄。”
九種原材料的前車之鑒，使得中國(guó)重審稀土出口限制政策的必要性大大提高。而WTO專家組7月5日的結(jié)論，則給中國(guó)稀土出口配額的適法性敲了警鐘。歐盟貿(mào)易委員德古特最近在布魯塞爾的一個(gè)原材料論壇上發(fā)表講話說(shuō)，原材料案的裁定使歐盟在可能的稀土貿(mào)易爭(zhēng)端中處于有利地位。
中國(guó)對(duì)稀土出口所采取的措施與這九種原料的出口措施相類似，包括出口征稅、出口許可證、出口配額、出口商將出口合同交給出口商會(huì)審查等。
“指令”失靈
記者觀察到，自2011年以來(lái)，中國(guó)官方已經(jīng)意識(shí)到稀土配額政策可能觸犯國(guó)際貿(mào)易準(zhǔn)則，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)“國(guó)內(nèi)國(guó)外政策的一致性”，明顯加大了稀土行業(yè)的管理力度，并于4月1日起將稀土資源稅提高了10倍以上。
中國(guó)首任駐WTO大使孫振宇今年3月曾表示，根據(jù)WTO原則，一國(guó)因資源枯竭、環(huán)境污染等原因而對(duì)某產(chǎn)品采取的管理措施，要同時(shí)適用于國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外進(jìn)口商，他說(shuō)：“中國(guó)現(xiàn)在對(duì)稀土的開(kāi)采、生產(chǎn)加工和出口環(huán)節(jié)采取的管理措施，一方面減少稀土出口，另一方面削減生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)企業(yè)供應(yīng)，充分考慮了中國(guó)對(duì)WTO的承諾。”
商務(wù)部長(zhǎng)陳德銘則在多個(gè)場(chǎng)合表示，中國(guó)不僅是對(duì)稀土出口進(jìn)行限制，而是對(duì)開(kāi)采、生產(chǎn)、貿(mào)易的整個(gè)鏈條進(jìn)行限制，這樣的做法是符合世貿(mào)規(guī)則的。
由于面臨稀土資源亂采濫挖、產(chǎn)業(yè)無(wú)序發(fā)展、環(huán)境破壞嚴(yán)重、產(chǎn)品廉價(jià)出口、國(guó)內(nèi)應(yīng)用發(fā)展緩慢等問(wèn)題，2007年起，稀土礦產(chǎn)品和冶煉分離產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃，由指導(dǎo)性改為指令性，由工業(yè)和信息化部下達(dá)。中央政府明令各地不得額外增加生產(chǎn)指標(biāo)和超計(jì)劃生產(chǎn)。
據(jù)記者了解，這個(gè)生產(chǎn)計(jì)劃并未分解到每個(gè)稀土廠家，相關(guān)政府部門也缺乏實(shí)際生產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，多年頑固不化的盜采偷采的現(xiàn)象，在地方政府的保護(hù)傘下，仍然猖獗。
隨著稀土價(jià)格的節(jié)節(jié)攀高，企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了國(guó)家指令。價(jià)格越高，偷產(chǎn)、盜產(chǎn)的情況就越嚴(yán)重。
2011年全國(guó)稀土指令性生產(chǎn)計(jì)劃是9.38萬(wàn)噸，但一家不愿具名的稀土廠家資深人士告訴記者：國(guó)家的生產(chǎn)計(jì)劃，只占實(shí)際生產(chǎn)量的三分之一到二分之一。指令計(jì)劃是9萬(wàn)多噸，實(shí)際生產(chǎn)出來(lái)有20多萬(wàn)噸。
“現(xiàn)在很多冶煉分離廠，給它的生產(chǎn)計(jì)劃比如說(shuō)是2000噸，但是它可能加工了1萬(wàn)噸，另外的8000噸都來(lái)自黑礦”。
在福建、廣東、江西等重稀土產(chǎn)地，無(wú)證濫采、超額加工的情況尤為嚴(yán)重。上述人士告訴記者：“今年二季度，加工廠家買來(lái)的稀土都是不帶票（增值稅發(fā)票）的，加工好后再不帶票地銷售，全部都是現(xiàn)金交易。價(jià)格上，帶票的與不帶票的差25%－30%。”
如此一來(lái)，消減出口的同時(shí)消減國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的承諾無(wú)法兌現(xiàn)，接受記者采訪的業(yè)內(nèi)人士指出，一旦歐盟或其他稀土進(jìn)口國(guó)向WTO起訴中國(guó)，中方很可能將陷入被動(dòng)。
但陳治東認(rèn)為，如果是中央政府管不住私挖濫采和違規(guī)加工而導(dǎo)致產(chǎn)量超標(biāo)，進(jìn)而導(dǎo)致無(wú)法兌現(xiàn)承諾，那么中央政府對(duì)外不承擔(dān)責(zé)任。“因?yàn)檫@是企業(yè)和個(gè)人違反國(guó)家的法律法規(guī)，而不是政府的政策行為。WTO是看政府的政策是否有歧視性”。
配額之弊
多位受訪人士向記者表示，通過(guò)出口配額和出口許可證來(lái)限制出口，不僅可能引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端，也破壞了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。
由于只有拿到配額的公司才有出口稀土的資質(zhì)，這種資質(zhì)便意味著“超額利潤(rùn)”。目前，全國(guó)有32家企業(yè)擁有配額。
根據(jù)商務(wù)部頒布的《貨物出口許可證管理辦法》，出口許可證和出口配額作為一種資質(zhì)，禁止買賣和轉(zhuǎn)讓。但實(shí)際中配額不僅“有價(jià)”，而且價(jià)格曾一度炒到了50萬(wàn)元/噸。
上海的一位稀土貿(mào)易商透露：實(shí)務(wù)操作中，無(wú)配額的企業(yè)可以有配額企業(yè)的名義出口，但必須支付高額傭金。
國(guó)外的稀土進(jìn)口商對(duì)配額怨聲載道。一家歐洲公司的采購(gòu)經(jīng)理對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者說(shuō)：“出口配額，說(shuō)白了，就是國(guó)家給予部分企業(yè)的超額利潤(rùn)，這些利潤(rùn)不是他們通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)獲取的，而我們作為最終用戶，則增加了采購(gòu)成本。”這家公司每年從中國(guó)進(jìn)口600噸稀土合金。
對(duì)于國(guó)內(nèi)的稀土廠家來(lái)說(shuō)，配額則意味著不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。一家華東地區(qū)新材料公司的總經(jīng)理告訴《財(cái)經(jīng)》記者：“現(xiàn)在我們的產(chǎn)品不能賣到國(guó)外去，因?yàn)槲覀儧](méi)有配額。”
他表示，對(duì)于他們這類技術(shù)型企業(yè)來(lái)說(shuō)，最大的愿望就是取消配額，大家公平競(jìng)爭(zhēng)。而資源和環(huán)境保護(hù)等問(wèn)題，國(guó)家完全可以通過(guò)其他手段來(lái)解決。
陳治東認(rèn)為：稀土確實(shí)是可耗竭的自然資源，但保護(hù)此類資源應(yīng)采取征收資源稅、環(huán)境稅或者限制開(kāi)采數(shù)量等措施。一旦稀土開(kāi)采出來(lái)進(jìn)入流通領(lǐng)域，就應(yīng)當(dāng)由企業(yè)自由決定內(nèi)銷還是出口。
雖然今年4月1日起，稀土礦原礦資源稅由3元/噸提高到了30元/噸以上，但相比高漲的稀土價(jià)格，其調(diào)節(jié)作用仍然有限。調(diào)整后的稅額標(biāo)準(zhǔn)為：氟碳鈰礦、獨(dú)居石礦等輕稀土，稅率為60元/噸；磷釔礦、離子型稀土礦等中重稀土，稅率為30元/噸。
“比方說(shuō)，混合碳酸稀土在最近高位的時(shí)候賣到每噸12萬(wàn)元，資源稅2000元都沒(méi)有，對(duì)于調(diào)節(jié)根本沒(méi)有效果。”上述新材料公司的總經(jīng)理說(shuō)。
多位業(yè)內(nèi)人士向《財(cái)經(jīng)》記者指出，作為WTO體系的最大受益者之一，中國(guó)需要遵守自由貿(mào)易的原則，逐步取消稀土出口配額。在此過(guò)程中，中國(guó)是否能為國(guó)內(nèi)外企業(yè)提供一個(gè)公平、透明、穩(wěn)定的稀土供應(yīng)環(huán)境，不僅事關(guān)商業(yè)利益，也事關(guān)國(guó)家形象。
資料
WTO環(huán)保例外條款
WTO的基本原則是自由貿(mào)易、非歧視性和透明度。但基于特殊使命，也允許在特定條件下實(shí)施貿(mào)易限制措施。關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定第20條的b款和g款，就是一般而言的環(huán)保例外條款。
b款：為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必須的措施；g款：與保護(hù)可用盡的自然資源有關(guān)的措施，但此類措施應(yīng)予限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施；在實(shí)際應(yīng)用中，環(huán)保例外條款常引起貿(mào)易爭(zhēng)端，而WTO則在一系列的案例裁定中，對(duì)環(huán)保例外條款的適用設(shè)定了嚴(yán)格的限制條件。
